Orodha ya maudhui:

Je, ninaangaliaje leseni ya wakala?
Je, ninaangaliaje leseni ya wakala?

Video: Je, ninaangaliaje leseni ya wakala?

Video: Je, ninaangaliaje leseni ya wakala?
Video: JINSI YA KUANZISHA BIASHARA YA WAKALA WA PESA, KIRAISI NA GARAMA NDOGO NA INALIPA 2024, Novemba
Anonim

Ili kuthibitisha kama wakala wa mali isiyohamishika ameorodheshwa katika Vitabu vya Usajili vya PRC, unaweza kutumia utaratibu ufuatao:

  1. Hatua ya 2 - Kutoka kwa orodha katika kisanduku cha "Taaluma", chagua DALALI WA MAJENGO:
  2. Hatua ya 3 - Kwenye kisanduku cha "Jina la Kwanza", weka jina la kwanza la wakala wa mali isiyohamishika ambaye ungependa kuthibitisha leseni yake:

Sambamba na hilo, nitajuaje kama dalali ana leseni?

Dalali

  1. Tembelea FINRA BrokerCheck au piga simu FINRA kwa (800) 289-9999.
  2. Pia wasiliana na mdhibiti wako wa usalama wa serikali.
  3. Angalia zana ya Kutafuta Hatua ya SEC kwa vitendo rasmi ambavyo SEC imeleta dhidi ya watu binafsi.

Zaidi ya hayo, hundi ya wakala ni nini? BrokerCheck ni zana ya bure ya kutafiti usuli na uzoefu wa kifedha madalali , washauri na makampuni. BrokerCheck hukueleza papo hapo kama mtu au kampuni imesajiliwa, kama inavyotakiwa na sheria, kuuza dhamana (hisa, bondi, fedha za pamoja na zaidi), kutoa ushauri wa uwekezaji au zote mbili.

Kuhusiana na hili, unajuaje kama wakala ni halali?

Hizi ni baadhi ya njia za kuthibitisha kuwa wakala wako ni halali:

  1. Angalia na Mashirika ya Kitaalam. Moja ya mambo ya kwanza unapaswa kufanya ni kuangalia na mashirika ya kitaalamu na udhibiti ili kuona ambapo wakala wako anasimama.
  2. Kuuliza katika Ofisi za Jimbo.
  3. Utafiti Maoni Mtandaoni.
  4. Pata Mapendekezo ya Kibinafsi.

Je, ninaangaliaje vitambulisho vya mshauri wa kifedha?

SEC inasimama kwa Tume ya Usalama na Ubadilishanaji

  1. Ikiwa jibu ni FINRA, mshauri atashikilia aina fulani ya leseni ya dhamana, au labda leseni kadhaa.
  2. Ikiwa jibu ni SEC, unaweza kutumia kipengele cha utafutaji cha Mshauri wa Uwekezaji wa SEC kwenye tovuti yao ili kuangalia mshauri na kampuni wanayofanyia kazi.

Ilipendekeza: