Je, ninapaswa kusasisha u4 yangu lini?
Je, ninapaswa kusasisha u4 yangu lini?

Video: Je, ninapaswa kusasisha u4 yangu lini?

Video: Je, ninapaswa kusasisha u4 yangu lini?
Video: Rusai puola Amerikos šestiorkos apsi…... 2024, Novemba
Anonim

Fomu U4 lazima irekebishwe ndani ya siku 10 baada ya kujifunza kwa tukio la kisheria la kukataza. Kwa aina zingine zote za marekebisho, Fomu U4 inapaswa kwa ujumla kuwa imesasishwa kabla ya siku 30 baada ya kujifunza ukweli au hali zinazosababisha sasisha.

Vile vile, inaulizwa, ni lazima nifichue nini kwenye u4?

Katika Vitu 14A na 14B ya U4 , waombaji lazima fichua habari juu ya mashtaka kadhaa ya jinai na hukumu, pamoja na kutoa taarifa ya hukumu zote za uhalifu na mashtaka fulani ya makosa.

Vile vile, inachukua muda gani kuchakata u4? Kwa kawaida, hii inamaanisha kuwasilisha Fomu iliyorekebishwa U4 ndani ya siku 30 baada ya mabadiliko ya nyenzo.

Ipasavyo, inachukua muda gani finra kuidhinisha u4?

Tofauti na ufumbuzi mwingine unaoruhusu dirisha la siku 30 la kuripoti, matukio ya kisheria ya kutotimiza masharti lazima yaripotiwe ndani ya siku 10. Majalada haya kwa ujumla hukaguliwa ndani ya siku mbili za kazi.

Ufumbuzi hukaa kwenye BrokerCheck kwa muda gani?

Habari ya Zamani ya RR Ilitangazwa Hadharani mnamo BrokerCheck kwa Tena Zaidi Kuliko Awali - Kwa sasa, mara RR bila tukio linaloweza kuripotiwa inapoacha kuhusishwa na mwanachama wa FINRA kwa miaka miwili, FINRA inaacha kutangaza hadharani. BrokerCheck habari yoyote kuhusu RR.

Ilipendekeza: