Ufunuo wa kifedha unakaa kwa muda gani kwenye u4?
Ufunuo wa kifedha unakaa kwa muda gani kwenye u4?

Video: Ufunuo wa kifedha unakaa kwa muda gani kwenye u4?

Video: Ufunuo wa kifedha unakaa kwa muda gani kwenye u4?
Video: Ukiona dalili hizi 13 katika mwili wako nenda kapime UKIMWI. 2024, Novemba
Anonim

Ni atakaa kwa miaka 7. Fanya Hakika maelezo yako yanatoa nuru nzuri zaidi.

Kwa njia hii, matangazo ya kifedha hukaa kwa muda gani kwenye BrokerCheck?

miaka kumi

Kwa kuongezea, napaswa kusasisha lini u4 yangu? Fomu U4 lazima irekebishwe ndani ya siku 10 baada ya kujifunza kwa tukio la kisheria la kukataza. Kwa aina zingine zote za marekebisho, Fomu U4 inapaswa kwa ujumla kuwa imesasishwa kabla ya siku 30 baada ya kujifunza ukweli au hali zinazosababisha sasisha.

Pili, ni nini lazima kifichuliwe kwenye u4?

Katika Vitu 14A na 14B ya U4 , waombaji lazima kufichua habari juu ya mashtaka kadhaa ya jinai na hukumu, pamoja na kutoa taarifa ya hukumu zote za uhalifu na mashtaka fulani ya makosa. Hata kama haukuhukumiwa, umeagizwa fichua malipo ya makosa yaliyotambuliwa.

Je! Utabiri unaripotiwa kwenye Fomu u4?

Fomu ya U4 . Lazima uripoti yoyote kunyimwa au kufilisika kwa kibinafsi ambayo imetokea katika miaka 10 iliyopita kwenye hati ya FINRA inayojulikana kama Fomu ya U4 . Hii pia ni pamoja na hali ambapo kunyimwa ilitokea baada ya kusajili U4 . Unahitajika kusasisha yako U4 na habari mpya.

Ilipendekeza: